知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證審核員確認方案
一、目的
為滿足知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證活動的需要，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)認證 人員的管理，依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和國家認證認 可監(jiān)督管理委員會與國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的國認可聯(lián)（2013）56 號《關(guān)于印發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證實施意見的通知》的要求，制 定本確認方案。
二、確認范圍與級別
1.本方案適用于知識產(chǎn)權(quán)管理體系（IPMS）審核員的確認。
2.確認分 IPMS 審核員和 IPMS 高級審核員兩個級別。
三、確認要求
（一）對確認申請人推薦機構(gòu)的要求
1．經(jīng)國家認證認可監(jiān)督管理委員會（CNCA）批準的認證機構(gòu)；
2．建立了滿足認證工作需求的質(zhì)量管理體系；
3．建立了與所從事的認證活動相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)認證人員選 擇、培訓(xùn)、評價、聘用和管理的制度或程序并形成文件；
4．按照機構(gòu)建立的評價制度對申請確認人員作出客觀評價并 形成記錄。
（二）對確認申請人的基本要求
1.個人素質(zhì) 申請人應(yīng)具備以下個人素質(zhì)：
●有道德：具有公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎的品質(zhì)；
●思想開明：愿意考慮不同意見或觀點；
●善于交往：能夠采用靈活的方式與人交流溝通；
●善于觀察：主動地認識周圍環(huán)境和活動；
●有感知力：能本能地了解和理解環(huán)境；
●適應(yīng)力強：容易適應(yīng)不同情況；
●堅韌不拔：堅持不懈地完成任務(wù)、實現(xiàn)目標；
●明斷：能運用邏輯推理或其他分析方法，及時得出結(jié)論；
●自立：在同其他人交往中獨立工作并發(fā)揮作用。
2.行為準則 經(jīng)確認的知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核員有義務(wù)嚴格遵守以下行為
準則：
●遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；
●努力提高審核技能和信譽；
●幫助其監(jiān)督管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；
●不承擔(dān)本人不具備能力的審核；
●不介入沖突或利益競爭，不向?qū)徍藛T聘用機構(gòu)隱瞞任何可能 影響公正判斷的關(guān)系；
●除非審核員聘用機構(gòu)和受審核方書面授權(quán)或有法律要求，不 討論或透露任何有關(guān)審核的信息；
●不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、禮品及 其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；
●不有意傳播任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核 或?qū)徍藛T確認過程的信譽；
●在任何情況下，不損壞中國認證認可協(xié)會（CCAA）及其
確認過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調(diào)查給予 充分的合作；
●不對受審核方既進行咨詢又進行認證審核。
3.知識要求
（1）審核及認證知識
●理解 GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境 管理體系審核指南》第 3、4、5、6 章的內(nèi)容；
●理解 CNAS-CC01《管理體系認證機構(gòu)要求》第 9.1—9.6
的內(nèi)容；
●理解審核原則、程序和技術(shù)的應(yīng)用；
●熟悉知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證的流程。
（2）知識產(chǎn)權(quán)管理體系知識
● 熟悉 GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》各項條款的 內(nèi)容、要求和術(shù)語；
● 理解知識產(chǎn)權(quán)管理體系在不同類型組織中的應(yīng)用，包括：
（a）不同類型組織的知識產(chǎn)權(quán)種類及與組織業(yè)務(wù)的關(guān)系；
（b）不同類型組織的知識產(chǎn)權(quán)管理對資源的需求；
（c）不同類型組織知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護、運用、保護 過程；
（d）不同類型組織知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及與組織業(yè)務(wù)的關(guān)系；
（e）不同類型組織特定的管理過程。
（3）知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識
●掌握知識產(chǎn)權(quán)定義、種類和特點；
●理解專利相關(guān)基本知識，包括：
（a）專利和專利權(quán)；
（b）發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利；
（c）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，職務(wù)發(fā)明人的權(quán)利；
（d）委托或協(xié)作產(chǎn)生的專利申請權(quán)；
（e）專利申請權(quán)和專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，專利實施許可合同；
（f）專利權(quán)人的權(quán)利；
（g）授予專利權(quán)的條件；
（h）實質(zhì)審查；
（i）專利權(quán)的行政撤消和宣告無效；
（g）專利侵權(quán)；
（k）專利文獻。
●理解商標相關(guān)基本知識，包括:
（a）商標，注冊商標，未注冊商標，商標標識；
（b）商標的特征；
（c）注冊商標的作用；
（d）自愿注冊原則，申請在先原則；
（e）服務(wù)商標與企業(yè)名稱的區(qū)別，服務(wù)商標與商號的區(qū)別。
●了解著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種、制止 不正當(dāng)競爭、廠商名稱、原產(chǎn)地名稱、商業(yè)秘密等；
（4）法律法規(guī)知識 了解與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)、實施細則、相關(guān)工作規(guī)程和
指南等；了解認證認可有關(guān)的法律法規(guī)。
●了解我國相關(guān)法律法規(guī)體系的構(gòu)成；
●熟悉國家認證認可法規(guī)、規(guī)章要求，重點包括《中華人民共
和國認證認可條例》、《認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì) 檢總局第 61 號令）、《關(guān)于印發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證實施意見 的通知》（國認可聯(lián)（2013）56 號）；
●熟悉知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)要求；
●了解與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際條約和公約等要求；
●了解組織遵守的其他知識產(chǎn)權(quán)要求；
●掌握 CCAA 審核員行為準則。
4.教育經(jīng)歷 申請人應(yīng)具有國家教育行政部門承認的大學(xué)本科（含）以上學(xué)
歷、學(xué)位。
5.工作經(jīng)歷
審核員確認申請人應(yīng)具有至少 5 年全職工作經(jīng)歷。 高級審核員確認申請人應(yīng)具有至少 8 年全職工作經(jīng)歷。 碩士及以上學(xué)歷者，工作經(jīng)歷要求可減少 1 年。 工作經(jīng)歷應(yīng)是在取得大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷之后獲得的。
6.專業(yè)工作經(jīng)歷
審核員確認申請人應(yīng)具有至少 3 年知識產(chǎn)權(quán)及其他相關(guān)專業(yè) 工作經(jīng)歷。
高級審核員確認申請人應(yīng)具有至少 5 年知識產(chǎn)權(quán)及其他相關(guān) 專業(yè)工作經(jīng)歷，應(yīng)具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱（職務(wù)）或中層及 以上管理崗位工作經(jīng)歷。
知識產(chǎn)權(quán)及其他相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)歷包括：企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán) 管理工作，知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)工作（知識產(chǎn)權(quán)代理、知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)、知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)等），知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)工作（知識產(chǎn)權(quán)行 政管理、專利審查、知識產(chǎn)權(quán)研究、知識產(chǎn)權(quán)司法保護等），科技 管理、質(zhì)量管理等。
專業(yè)工作經(jīng)歷與工作經(jīng)歷可以同時發(fā)生。
7．培訓(xùn)考試 申請人應(yīng)成功完成中國認證認可協(xié)會（CCAA）承認的知識
產(chǎn)權(quán)管理體系審核員培訓(xùn)課程，培訓(xùn)課程內(nèi)容應(yīng)覆蓋本方案“知 識要求”。
應(yīng)參加 CCAA 組織的考試并取得合格證明。
8．審核經(jīng)歷
審核員確認申請人應(yīng)作為見習(xí)人員參加 4 次知識產(chǎn)權(quán)管理體系 審核；審核應(yīng)在最近連續(xù) 3 年內(nèi)完成。
高級審核員確認申請人應(yīng)在取得審核員確認資格后作為審核 組長，完成 3 次知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核；審核應(yīng)在最近 2 年內(nèi)完成。
9．再確認
審核員和高級審核員在資格期滿前三個月向 CCAA 申請再確 認，審核經(jīng)歷按初次確認要求執(zhí)行。
10.聘用 確認申請人應(yīng)與申請機構(gòu)（且僅與此一個機構(gòu)）建立認證人員
聘用關(guān)系。
四、確認過程
（一）申請
確認申請應(yīng)由聘用申請人的認證機構(gòu)統(tǒng)一向 CCAA 申報。
（二）申報資料
1. 認證機構(gòu)應(yīng)提交：
機構(gòu)的批準文件復(fù)印件
機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
機構(gòu)的質(zhì)量管理體系文件
與 CNCA 批準的認證業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的審核人員評價制度 文件。
2. 確認申請人應(yīng)提交：
《CCAA 認證人員確認申請表》，申請表應(yīng)經(jīng)聘用機構(gòu)蓋 章確認；
學(xué)歷證明復(fù)印件；
聘用合同復(fù)印件；
聘用機構(gòu)按照本機構(gòu)的審核人員評價制度對申請人實施 評價過程記錄的復(fù)印件；
相應(yīng)的相關(guān)專業(yè)的技術(shù)職稱證書復(fù)印件和審核經(jīng)歷。
3．申請人應(yīng)按CCAA-201《認證人員注冊、培訓(xùn)認可收費規(guī)則》 繳納相應(yīng)費用。
（三）評價
CCAA 對認證機構(gòu)的相關(guān)證明和文件進行審核，確認機構(gòu)的申 報資格；
CCAA 評價人員對申請人的申請資料進行評價，提出確認意見； CCAA 注冊部負責(zé)人審查評價過程和確認意見，作出確認決定； CCAA 秘書長批準確認決定并簽發(fā)確認文件。
五、確認結(jié)果
CCAA 將向申報機構(gòu)發(fā)送審核人員資格確認文件。
確認資格自確認文件批準之日起生效，有效期 3 年；出現(xiàn)以下 情況時，有效期自動終止，確認資格即行失效：
確認人員與申報機構(gòu)解除聘用關(guān)系；
確認人員違反法律法規(guī)、認證規(guī)范文件和審核員行為 準則，經(jīng) CCAA 查實的；
CCAA建立覆蓋確認業(yè)務(wù)范圍的審核員注冊制度滿3個月后。
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